71、
基金信息披露的原則為保證信息的( ?。?。
A.
真實(shí)性
B.
準(zhǔn)確性
C.
完整性
D.
及時性
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
72、我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定,申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )提出申請,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.
證監(jiān)會
B.
證券交易所
C.
中國人民銀行
D.
銀監(jiān)會
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中,至少有二項(xiàng)符合題目要求)
73、
債券和股票的相同點(diǎn)有( ?。?。
A.
債券與股票都屬于有價證券
B.
債券與股票都是籌措資金的手段
C.
債券與股票收益率相互影響
D.
債券和股票都沒有期限的限制
74、
我國的企業(yè)債券包括( )。
A.
公司債券
B.
其他企業(yè)債券
C.
金融債券
D.
外幣債券
75、
符合《中華人民共和國反洗錢法》相關(guān)規(guī)定的是( ?。?。
A.
金融機(jī)構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi),未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的,應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)
B.
大額和可疑交易報告制度,通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心
C.
在調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于兩人
D.
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度
76、當(dāng)不能滿足證券上市條件時,證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票做出實(shí)行( ?。┑臎Q定。
A.
特別處理
B.
退市風(fēng)險警示
C.
暫停上市
D.
終止上市
77、
滬深300指數(shù)成分股的選擇空間是( ?。?。
A.
上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外)
B.
非ST、*ST股票,非暫停上市股票
C.
公司經(jīng)營狀況良好,最近1年無重大違法違規(guī)事件.財務(wù)報告無重大問題
D.
股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
78、
《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù),主要是( ?。?。
A.
強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書,持續(xù)披露有關(guān)信息
B.
引進(jìn)債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突
C.
建立債券持有人會議制度,通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容,讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用
D.
強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任,督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能
79、
( ?。┑睦⑹杖肟擅饧{個人所得稅。
A.
國債
B.
國家發(fā)行的金融債券
C.
公司債券
D.
股票
80、
通常情況下判斷股票流動性強(qiáng)弱的主要分析對象包括( ?。?。
A.
市場深度
B.
報價緊密度
C.
股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績性
D.
股票的價格彈性或者恢復(fù)能力
81、
證券公司( ?。仨毥?jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.
在境外設(shè)立
B.
收購
C.
參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.
變更公司章程中的一般條款
82、
新中國證券市場發(fā)展史包括( ?。?。
A.
1978~1992年新中國資本市場萌生
B.
1993~1998年全國性資本市場形成和初步發(fā)展
C.
1999以來資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展
D.
2008年年末,啟動滬深300股指期貨和融資融券制度