一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
1、
商業(yè)銀行金融債券對應的單戶在( ?。┤f元(含)以下的小微企業(yè)
貸款不納入存貸比考核范圍。
A.
200
B.
300
C.
400
D.
500
2、
基金參與股指期貨交易的目的是( ?。?。
A.套利
B.
套期保值
C.
投機
D.
增強市場流動性
3、
下列說法不符合詢價要求的是( )。
A.
詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段
B.
通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率
C.
首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果協(xié)商確定發(fā)行價格,不再進行累計投標詢價
D.
上市公司發(fā)行證券,可以通過詢價方式確定發(fā)行價格,也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
4、證券公司單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東,可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
A.
3%
B.
5%
C.
7%
D.
10%
5、
同一種類型的債券,長期債券利率比短期債券高。這是對( ?。┑难a償。
A.
利率風險
B.
信用風險
C.
購買力風險
D.
財務風險
6、
上證國債指數(shù)采用( )計算加權綜合價格指數(shù)。
A.
簡單平均法
B.
移動平均法
C.
派許法
D.
幾何平均法
7、
2008年將企業(yè)債券發(fā)行核準程序改革為( ?。?br />A.
先核準規(guī)模,后核準發(fā)行
B.
先核準發(fā)行,后核準規(guī)模
C.
僅核準規(guī)模
D.
僅核準發(fā)行
8、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額,不得超過其( )的80%。{Page}
9、
設立證券登記結算公司,自有資金不少于人民幣( ?。﹥|元。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
10、
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在( ?。﹥炔皇芾砥鋱?zhí)業(yè)證書申請。
A.
2年
B.
3年
C.
4年
D.
5年