一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、
按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( ?。?。
A.
公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.
股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.
收益保證型和非收益保證型
D.
保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
2、
1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的( ?。?。
A.
40%
B.
50%
C.
60%
D.
70%
3、
股票的( ?。┦枪厩逅銜r(shí)每一股份代表的實(shí)際價(jià)值。
A.
賬面價(jià)值
B.
清算價(jià)值
C.
內(nèi)在價(jià)值
D.
票面價(jià)值
4、
從2007年6月起,浮息債券以( ?。╅g同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。
A.
上海銀行
B.
北京銀行
C.
全國銀行
D.
深圳銀行
5、
除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán),這些新型期權(quán)通常被稱為( ?。?br />A.
歐式期權(quán)
B.
美式期權(quán)
C.
修正美式期權(quán)
D.
奇異型期權(quán)
6、
某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算,公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后,其償付的優(yōu)先順序依次是( ?。?br />A.
優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B.
債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C.
優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D.
普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
7、
發(fā)起人也稱( ?。亲C券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
A.
原始受益人
B.
最終受益人
C.
特殊目的機(jī)構(gòu)
D.
最初受益人
8、
企業(yè)債的發(fā)行要得到( )的批準(zhǔn)。
A.
發(fā)改委
B.
銀監(jiān)會(huì)
C.
證監(jiān)會(huì)
D.
保監(jiān)會(huì)
9、
我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行( ?。?br />A.
行業(yè)自律管理
B.
證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
C.
證券交易所監(jiān)管
D.
證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管
10、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓