81、
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則有( )。
A.
客觀
B.
公正
C.
公開(kāi)
D.
誠(chéng)實(shí)信用
82、
證券投資基金的特點(diǎn)具體有( ?。?br />A.
基金是將零散的資金匯集起來(lái)
B.
以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
C.
基金實(shí)行專(zhuān)業(yè)理財(cái)制度
D.
基本限額都極低,投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量
83、
下列單位犯罪中,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役的是( ?。?br />A.
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B.
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C.
欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
84、
公司型基金的特點(diǎn)有( ?。?。
A.
基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
B.
基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的
C.
投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人
D.
基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似,設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì),基金資產(chǎn)歸公司所有
85、
符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》要求的有( )。
A.
調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.
鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.
律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D.
同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)
86、
金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比,其差異主要表現(xiàn)在( ?。?br />A.
交易對(duì)象不同
B.
交易目的不同
C.
交易價(jià)格的含義不同
D.
交易和結(jié)算方式不同
87、
我國(guó)股票發(fā)行方式應(yīng)該滿足的條件為( ?。?。
A.
我國(guó)的股票發(fā)行采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式,不允許上市公司向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票
B.
發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
C.
首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的,發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立網(wǎng)撥機(jī)制,根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例
D.
網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人和主承銷(xiāo)商預(yù)期、網(wǎng)上申購(gòu)不足、網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下網(wǎng)撥后仍然申購(gòu)不足的,可以中止發(fā)行
88、
根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同,可以將投資者分為( ?。?。
A.
風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B.
風(fēng)險(xiǎn)中立型
C.
風(fēng)險(xiǎn)回避型
D.
風(fēng)險(xiǎn)追逐型
89、
會(huì)導(dǎo)致基金管理人的職責(zé)終止的情形有( )。
A.
被依法取消基金管理資格
B.
被基金份額持有人大會(huì)解任
C.
依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
D.
基金業(yè)績(jī)?cè)谕兄信琶亢?br />90、
企業(yè)的組織形式可分為( ?。?。
A.
獨(dú)資制
B.
合資制
C.
合伙制
D.
公司制