A 直接責(zé)任人
B 證券公司和直接責(zé)任人連帶
C 所屬證券公司
D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌
B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市
48、臨時(shí)停市------。
A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> D 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。
A 會(huì)員大會(huì)
B 理事會(huì)
C 股東大會(huì)
D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A 1
B 2
C 3
D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----。
A 補(bǔ)償基金
B 投資基金
C 保證基金
D 風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----。
A 10%
B 20%
C 30%
D 40%
53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—-----批準(zhǔn)。
A 發(fā)行審核委員會(huì)
B 董事會(huì)
C 股東大會(huì)
D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率
B 規(guī)定利率
C 不標(biāo)明折價(jià)率
D 標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式
B 流通發(fā)行
C 券面形式
D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券
B 參與公司債券
C 信用債券
D 建業(yè)債券
57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利
B 3年盈利
C 5年盈利
D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元
B 日元
C 發(fā)行國(guó)貨幣
D 國(guó)際貨幣單位
59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。
A全體股東
B 股東大會(huì)
C 監(jiān)事會(huì)
D 董事會(huì)
60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。
A 20萬(wàn)
B 30萬(wàn)
C 40萬(wàn)
D 50萬(wàn)
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A 30
B 45
C 60 D90
62、 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買-----家上市公司的股票。
A. 10家
B 8家
C 6家
D 12家
63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A 1000
B 10000
C 2000
D 20000
64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。
A 內(nèi)幕交易
B 操縱市場(chǎng)
C 欺詐客戶
D 虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)------的補(bǔ)償。
A 信用風(fēng)險(xiǎn)
B 通脹風(fēng)險(xiǎn)
C 利率風(fēng)險(xiǎn)
D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是------。
A 是法人
B 以營(yíng)利為目的
C 設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由---C--推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A 另一家上市公司
B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C 主承銷商
D 承銷團(tuán)
69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為--C----。
A 虛買虛賣
B合謀
C 內(nèi)幕交易
D 連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-D------。
A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案
B 制定公司的基本管理制度
C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定
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