A:1億
B:5000萬元
C:3000萬元
D:2000萬元
備注:P203
證券的承銷制度:包銷,代銷
22. 中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是()。C
A:無擔(dān)保ADR
B:一級ADR
C:二級ADR
D:三級ADR
備注:P186
存托憑證在中國的發(fā)展
23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A
A:附息債券
B:緩息債券
C:貼現(xiàn)債券
D:零息債券
備注:P82
按照付息方式分為:零息債券,附息債券和息票累計債券
24. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。C
A: 有權(quán)利而無義務(wù)
B:有權(quán)利也有義務(wù)
C:有義務(wù)而無權(quán)利
D:無義務(wù)也無權(quán)利
備注:P172
期權(quán)的特征
25. 下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有( )。C
A:發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金
B:國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
C:不存在匯率風(fēng)險
D:國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家
備注:P109
國際債券的定義和特征
26. 只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是( )。C
A:可轉(zhuǎn)換公司債券
B:信用公司債券
C:收益公司債券
D:保證公司債券
備注:P102
對定義的考察
27. 股票投資風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。C
A: 確定性
B: 永久性
C: 不確定性
D: 可接受性
備注:P44
股票的五大特征的風(fēng)險性,收益性,流動性,永久性和參與性
28. 自律性組織包括證券交易所和( )。A
A:證券業(yè)協(xié)會
B:證券公司
C:會計師事務(wù)所
D:證券信用評級機(jī)構(gòu)
備注:P16
自律性組織
29. 當(dāng)市場利率下調(diào)時,國債基金的收益會( )。A
A:上升
B: 不變
C: 下降
D: 不確定
備注:P123
債券基金與市場利率是反向運(yùn)動的
30. 利率互換市場屬于( )。D
A:債券市場
B: 基金市場
C: 股票市場
D: 衍生品市場
備注:P169
金融互換交易
31. 債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而( )。A
A: 增加
B: 不變
C: 減少
D: 沒有影響
備注:P79
債券的票面利率受很多因素的影響:借貸資金市場利率水平,籌資者的資信,債券的期限長短,債券發(fā)行者名稱
32. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。B
A:基金發(fā)起人
B:基金份額持有人
C:基金管理人
D:基金監(jiān)管人
備注:P132
對托管人的理解
33. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng),以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。B
A:最低成本
B:合理的成本
C:預(yù)計成本
D:最高成本
備注:P301
完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則:健全,合理,制衡,獨(dú)立
34. 封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。D
A:購買日期
B:購買價格
C:類型
D:出資比例
備注:P122
對封基的考察
35.
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