三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

　　1.個人投資者一直是傳統(tǒng)上的證券投資基金的主要投資者，但目前已有越來越多的機構(gòu)投資者，特別是退休基金成為基金的重要資金來源。( A )

　　2.離岸基金是指一國的證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。(A )

　　3.契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后3天，成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權(quán)利并承擔義務(wù)。( B )

　　4.混合基金的風險低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。(A )

　　5.目前，我國的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不允許開展社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理、理等其他委托理財業(yè)務(wù)。QDII基金管理以及特定客戶資產(chǎn)管(B )

　　6.2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。(B) 經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　7.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般不進行負債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要高得多。(B )

　　8.混合基金的投資風險主要取決于股票與債券配置的比例大小。(A )

　　9.中國證監(jiān)會關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范主要體現(xiàn)在于2004年6月1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》中。( B ) 解析：應(yīng)為7月1日。2009年10月又有《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》

　　10.開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。(A)

　　11.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。公司型基金公司設(shè)有經(jīng)理室，代表投資者的利益行使職權(quán)。( B )

　　12.我國開放式基金的注冊登記體系有以下幾種模式：基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式、委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式和以上兩種情況兼有的“混合”模式。(A )

　　13.開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。這里所指的開放式基金特指傳統(tǒng)的開放式基金，包括交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金等新型開放式基金。(B )

　　14.基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算，其工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。(A )

　　15.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)是獨立于管理人、托管人的固有財產(chǎn)，基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)。(A )

　　16.對股票投資價值的估值，最常使用四種估值方法，分別為市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤。(A )

　　17.監(jiān)察稽核部負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況，不定期向董事會提交分析報告。(B ) 解析：應(yīng)為定期

　　18.企業(yè)會計核算以企業(yè)為會計核算主體，基金會計不以證券投資基金為會計核算主體。( B )

　　19.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。(A )

　　20.投資收益是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，不包括因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益。( B)

　　21.在實踐中，基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體，托管人不負有復(fù)核責任。(B )

　　22.基金產(chǎn)品定價就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定，主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、管理費率和托管費率等。(A )

　　23.對指令的執(zhí)行情況進行查詢，不必將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。( B )

　　24.國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。(A )

　　25.《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。(A )

　　26.基金運作階段是基金托管人全面行使職責的次要階段。(B )

　　27.首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間進行的信息披露。( B ) 解析：應(yīng)為基金份額發(fā)售前

　　28.如果預(yù)期某種信息可能對基金份額持有****益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起1日內(nèi)編制并披露臨時報告書。( B ) 解析：應(yīng)為2日內(nèi)

　　29.基金信息披露有利于投資者的價值判斷，有利于防止利益沖突與利益輸送，有利于提高證券市場的效率，但不能有效防止信息濫用。(B )

　　30.《證券投資基金銷售管理辦法》要求：“商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格?！?A )

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