二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、
根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為( )。
A.交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨(dú)立衍生工具
62、
按照基礎(chǔ)工具種類分類,金融衍生工具可以劃分為( ?。?。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.債券類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.信用衍生工具
63、
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( ?。?。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
64、
我國的金融債券主要有( ?。?br />A.政策性金融債券
B.財(cái)務(wù)公司債券
C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
D.證券公司債券
65、
境內(nèi)居民個(gè)人可以用( ?。氖翨股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款
66、
金融期貨的基本功能有( ?。?。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
67、
下列各項(xiàng)中,屬于國家法律的有( ?。?br />A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
68、
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù),主要包括( ?。?。
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)
D.基金投資咨詢服務(wù)
69、
下列對(duì)債券與股票的比較,正確的是( ?。?。
A.總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B.債券和股票是虛擬資本,它們本身無價(jià)值,但又都是真實(shí)資本的代表
C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
70、
中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),它的主要職責(zé)是( ?。?。
A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管,維持公平而有序的證券市場(chǎng)