一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目（　?。┑模陥?bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。
A．20％
B．30％
C．50％
D．100％


2、 對(duì)于購(gòu)銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露（　?。╆P(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A．最近5年
B．最近2期
C．最近2年
D．最近3年及1期


3、 根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿(mǎn)足于上市時(shí)市值至少為_(kāi)_______億港元，且經(jīng)審計(jì)的最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度收入至少________億港元即可。（　?。?br>A．40，5
B．30，5
C．30，3
D．20，3


4、 上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員中占有（　?。┑谋壤?br>A．1／2以上
B．2／3以上
C．1／3以上
D．100％


5、 發(fā)行人更換（　　）應(yīng)重新履行申報(bào)程序，并重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的受理手續(xù)。
A．保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)
B．簽字會(huì)計(jì)師
C．簽字律師
D．咨詢(xún)機(jī)構(gòu)


6、 （　　）負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A．承銷(xiāo)團(tuán)
B．發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū)
C．發(fā)行人的授權(quán)代表
D．主承銷(xiāo)商的授權(quán)代表


7、 上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的（　?。?。
A．20％
B．40％
C．50％
D．70％


8、 在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　?。?br>A．T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所
B．T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)
C．T+3日，中簽率公告見(jiàn)報(bào)；搖號(hào)
D．T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作


9、 在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為（　　）。
A．一致行動(dòng)人
B．股份持有人
C．中介機(jī)構(gòu)參與人員
D．股份控制人


10、 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤獠拍芡ㄟ^(guò)。
A．1/5
B．1/2
C．2/3
D．3/4