一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、第9號準則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的（　　）。
A．一般要求
B．最低要求
C．最高要求
D．參考要求

2、上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。
A．T一3
B．T一2
C．T+1
D．T+3

3、上市公司發(fā)行新股決議（　?。┠暧行?；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請（　?。┍頉Q。
A．1，股東大會
B．2，股東大會
C．1，董事會
D．2，董事會

4、一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（　?。┥戏从?。
A．評估報告
B．附注
C．法律意見書
D．會計報表

5、重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額的（　?。┑?，可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。
A．80%
B．40%
C．50%
D．70%

6、證券評級機構與評級對象存在（　　）關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。
A．同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3%
B．受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6%
C．證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到4%
D．證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前7個月時曾買賣受評級證券

7、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為（　?。?。
A．全額包銷
B．余額包銷
C．代銷
D．包銷

8、發(fā)行人應在（　　）中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)及主要財務指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
A．“董事會聲明與發(fā)行人提示”
B．“風險因素”
C．“招股說明書概覽”
D．“發(fā)行人的基本情況”

9、上市公司應當在（　　），辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)

10、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人（　　）的權利。
A．1次贖回
B．2次回售
C．2次贖回
D．1次回售

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