2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》權威試題及答案(1)

試題推薦：2014證券發(fā)行與承銷權威試題答案||機考試題答案匯總

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營新時代的法案是()。

　　A.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　B.《證券法》

　　C《金融服務現代化法案》

　　D.《證券交易法》

　　2.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

　　A.注冊制

　　B.審核制

　　C.審批制

　　D.核準制

　　3.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前()名以內。

　　A.15

　　B.35

　　C.30

　　D.25

　　4.2009年4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自()起施行。

　　A.2009年10月1日

　　B.2009年8月10日

　　C.2009年5月15日

　　D.2009年6月1日

　　5.證券公司承銷未經核準的證券，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起()個月內不得參與證券承銷。

　　A.32

　　B.36

　　C.48

　　D.40

　　6.設立股份有限公司，應當有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。

　　A.3，50

　　B.2，200

　　C.5，100

　　D.1，200

　　7.董事人數不足《公司法》規(guī)定人數或者公司章程所規(guī)定人數的()，或公司未彌補的虧損達實收股本總額()時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3。2/3

　　8.根據《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數的()以上的股東的提案。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　9.當公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

　　A.1%

　　B.l0%

　　C.l5%

　　D.5%

　　10.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應當從公司的()中支出。

　　A.稅前利潤

　　B.資本公積

　　C.盈余公積

　　D.稅后利潤

　　11.國有資產的產權界定應當依據()的原則進行。

　　A.誰投資、誰擁有產權

　　B.誰經營、誰擁有產權

　　C.誰授權、誰擁有產權

　　D.誰管理、誰擁有產權

　　12.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.l億

　　C.2億

　　D.5億

　　13.資產評估報告書必須由()。

　　A.政府主管部門撰寫

　　B.資產評估機構獨立撰寫

　　C.資產評估委托方獨立撰寫

　　D.資產評估機構和資產評估委托方共同撰寫

　　14.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關國有資產進行評估。

　　A.整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司

　　B.以非貨幣資產對外投資

　　C.經各級人民政府或其國有資產監(jiān)督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產

　　D.合并、分立、破產、解散

　　15.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。

　　A.發(fā)行時

　　B.轉讓時

　　C.稅前

　　D.稅后

　　16.在現代資本結構理論中，既考慮負債帶來稅收抵免收益，又考慮負債帶來各種風險和

　　額外費用，并對它們進行適當平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是()。

　　A.代理成本

　　B.米勒模型

　　C.MM公司稅模型

　　D.破產成本模型

　　17.A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。

　　A.2.45%

　　B.4.32%

　　C.6.01%

　　D.6.32%

　　18.終止保薦協議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近()個月內不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政處罰，且情節(jié)嚴重的行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　20.《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應由承銷團承銷。

　　A.3億元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

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