本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。
1、 2009年4月13日，為規(guī)范全國銀行間債券 市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了（　?。?。
A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》
B．《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》
C．《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》。
D．《關(guān)于銀行間債券市場市場化發(fā)行債券分銷過戶有關(guān)事宜的通知》


2、上市公司公開發(fā)行新股，配股時原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（　?。┑?，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


3、 上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導的期間自（　?。┢鹩嬎?。
A．證券上市之日
B．招股說明書或招股意向書刊登后
C．發(fā)審會后
D．提交發(fā)行申請文件后


4、 審計報告日期是指（　?。?。
A．注冊會計師完成外勤審計工作的日期
B．注冊會計師完成審計報告的日期
C．注冊會計師開始外勤審計工作的日期
D．注冊會計師開始審計撰寫報告的日期


5、發(fā)行人應在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人（　?。┕蓹?quán)的股東名單及其簡要情況。
A．3％以上
B．5％以上
C．6％以上
D．10％以上


6、 發(fā)行人編制合并財務報表的，應（　?。?br>A．披露合并財務報表
B．母公司財務報表
C．子公司財務報表
D．同時披露合并財務報表和母公司財務報表


7、 以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（　?。﹥|元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達（　?。┮陨稀?
A．5，20%
B．5，15%
C．4，20%
D．4，15%


8、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣（　　）萬元。
A．500
B．1000
C．3000
D．5000


9、 投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（　?。?。
A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán)
B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán)’
C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán)
D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)


10、招股說明書及其摘要所引用的財務報告、盈利預測報告(如果有)應有具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計或?qū)徍?，并由（　　）名以上具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師簽署。
A．1
B．2
C．3
D．4

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