一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、( ?。┎皇敲绹?guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟。
A.投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券
B.將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行
C.存券銀行命令托管銀行移送證券
D.存券銀行發(fā)出ADR
2、用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照,計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧,進(jìn)行隨市清算,這是期貨交易的( ?。?。
A.保證金制度
B.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.限倉(cāng)制度
D.集中交易制度
3、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和( ?。?。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.投資俱樂(lè)部
4、下列有關(guān)短期國(guó)債的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有( )。
A.償還期為1年或1年以內(nèi)
B.在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C.償還期為2年或2年以內(nèi)
D.流動(dòng)性強(qiáng)
5、股票分割通常會(huì)使股票價(jià)格( ?。?。
A.下跌
B.上漲
C.沒(méi)變化
D.無(wú)法判斷
6、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制,達(dá)到這些限幅之后交易暫停,10分鐘后再恢復(fù)交易,目的是( )。
A.尋找交易對(duì)手
B.給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響
C.維持期貨價(jià)格穩(wěn)定
D.防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7、契約型基金反映的是( ?。?。
A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.委托代理關(guān)系
D.信托關(guān)系
8、以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
A.便于股票分割
B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價(jià)格靈活
D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
9、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于( ?。┓懂牎?BR>A.資本市場(chǎng)
B.長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
C.貸款市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)
10、下列選項(xiàng)中,屬于開(kāi)放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是( ?。?。
A.存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B.存續(xù)期間內(nèi),基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C.基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意,并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)
D.基金管理人因故退任或被撤換,無(wú)新的托管人承繼的