模擬試卷(二)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
　　1．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（　?。?BR>　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．40%
　　2．通常，股票分割往往會導致股價（　?。?BR>　　A．上漲
　　B．下降
　　C．不變
　　D．急劇下降
　　3．指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（　?。┑倪x擇有密切關系。
　　A．成分股票
　　B．基礎指數(shù)
　　C．受托人
　　D．投資人
　　4．關于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是（　?。?。
　　A．金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
　　B．利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益
　　C．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
　　D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
　　5．由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（　?。?BR>　　A．利率風險
　　B．經(jīng)濟周期波動風險
　　C．購買力風險
　　D．違約風險
　　6．下列關于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（　?。?。
　　A．企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
　　B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
　　C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資
　　D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金
　　7．關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是（　?。?BR>　　A．兩者均包含
　　B．兩者都包含
　　C．前者不包含，后者包含
　　D．前者包含，后者不包含
　　8．金融期貨的主要交易制度不包括（　?。?。
　　A．逐日盯市制度
　　B．分散交易制度
　　C．限倉制度
　　D．每日價格波動限制及斷路器原則
　　9．只能采用現(xiàn)金軋差方式結算的金融期權是（　?。?。
　　A．股票期權
　　B．股票指數(shù)期權
　　C．利率期權
　　D．貨幣期權。
　　10．外國公司的股票在美國上市通常采用（　　）形式。
　　A．股票
　　B．存托憑證
　　C．認股權證
　　D．股票期權
　　11．若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（　?。?BR>　　A．多頭套期保值
　　B．空頭套期保值．
　　C．牛市套期保值
　　D．熊市套期保值
　　12．如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。
　　A．大體保持相對穩(wěn)定的關系
　　B．保持相反的關系
　　C．兩者沒有任何關系
　　D．大體保持相等的關系
　　13．下列等項不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是（　?。?。
　　A．證券賬戶設立
　　B．實物證券的保管
　　C．記名證券的存管和過戶
　　D．發(fā)表證券投資咨詢報告
　　14． （　?。┦亲C券交易市場的核心。
　　A．證券交易所
　　B．證券投資者
　　C．證券發(fā)行人
　　D．證券公司
　　15．對于金融期權交易雙：亨開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（　?。?BR>　　A．交易雙方均需開立保證金賬戶
　　B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
　　C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
　　D．交易雙方均無需開立保證金賬戶
　　16．對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（　?。?。
　　A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
　　B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
　　C．契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相同的
　　D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
　　17．我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財務會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處（　?。┝P金。
　　A．1萬元以上5萬元以下
　　B．1萬元以上l0萬元以下
　　C．2萬元以上20萬元以下
　　D．2萬元以上20萬元以下
　　18．關于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（　　）。
　　A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權數(shù)，采用簡單平均加權方法計算
　　B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100點
　　C．符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)
　　D．當成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
　　19． （　?。┦侵冈谝恢换饍炔客ㄟ^結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
　　A．主動型基金
　　B．保本基金
　　C．QDII基金
　　D．分級基金
　　20．基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中 持續(xù)計提一定比例的（　?。?。
　　A．基金交易費
　　B．銷售服務費
　　C．申購費
　　D．基金運作費

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