一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 目前，只有（　?。┛梢詫崿F(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．中央政府債券


2、 證券投資基金在我國香港地區(qū)被稱為（　　）。
A．共同基金
B．證券投資信托基金
C．單位信托基金
D．投資基金


3、 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（　?。┤嗣駧?。
A．4000萬元
B．5000萬元
C．3000萬元
D．2000萬元


4、 按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議是（　?。?。
A．遠期利率協(xié)議
B．遠期匯率協(xié)議
C．債券類資產(chǎn)的遠期合約
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約


5、 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動（　?。?br>A．反方向
B．同方向
C．無關(guān)
D．相關(guān)性低


6、 證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（　?。?。
A．證券監(jiān)督機構(gòu)
B．證券服務(wù)機構(gòu)
C．自律性組織
D．證券投資人


7、 關(guān)于股票的價格，下列說法不正確的是（　?。?。
A．理論上，股票價格應(yīng)由其價值決定，股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證
B．股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書
C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值
D．股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定


8、 下面（　　）不是記名股票的特點。
A．便于掛失
B．股東權(quán)利歸屬于記名股東
C．可以一次或分次繳納出資
D．轉(zhuǎn)讓相對簡單不受限制


9、 如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（　?。?。
A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系


10、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（　?。?br>A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券償還期限