一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 集合競(jìng)價(jià)期間，進(jìn)行連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則不包括（?。?。
A．最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格
B．最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格大于最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，以兩者的平均價(jià)格為成交價(jià)格
C．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格
D．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的；以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格


2、 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（　　）。
A．報(bào)備制
B．審批制
C．注冊(cè)制
D．備案制


3、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是（?。┲睂俚淖C券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
A．國(guó)務(wù)院
B．財(cái)政部
C．商務(wù)部
D．發(fā)展改革委員會(huì)


4、 關(guān)于地方政府債券，下列論述中正確的是（　）。
A．地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?br />B．收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D．地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“市政債券”


5、 境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（　?。?。
A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B．我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D．留學(xué)海歸中國(guó)公民


6、 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)（?。?br>A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%


7、 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以（　）。
A．按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
B．按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
C．按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
D．按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)


8、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的所有權(quán)，說(shuō)明提貨單是一種（　?。?。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．金融證券
D．資本證券


9、 公司公開(kāi)披露的基金信息不包括（?。?br>A．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告


10、 關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（?。?。
A．在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B．信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)
C．最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D．若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償