11、 下列關(guān)于股票股息的說法錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫(kù)存股票
B．股票股息實(shí)際上是將公司當(dāng)年收益資本化
C．股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移
D．發(fā)放股票股息會(huì)帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負(fù)債保持不變


12、 （　?。┦侵缸C券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A．證券公司內(nèi)部控制
B．證券公司的治理結(jié)構(gòu)
C．證券公司外部控制
D．證券公司的董事制度


13、 下列說法不正確的是（　?。?br>A．基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人
B．基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)
C．基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益考慮的
D．基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任


14、 依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是（　?。?。
A．出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時(shí)向基金份額持有人分配收益


15、 可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（　?。?。
A．股票、公司債券
B．公司債券、股票
C．都屬于股票
D．都屬于債券


16、 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（　　）波動(dòng)。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．清算價(jià)值
C．票面價(jià)值
D．賬面價(jià)值


17、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（　　）順序分配。
A．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、支付股利、提取任意公積金
B．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、
C．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利
D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定公積金、提取任意公積金


18、 下列各項(xiàng)不屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（　?。?。
A．申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形
B．要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
C．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D．信息披露的一般原則規(guī)定及要求


19、 證券公司設(shè)立子公司的最近1年凈資本不低于（　?。﹥|元人民幣。
A．10
B．12
C．15
D．20


20、 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（　?。榛A(chǔ)工具的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)