單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項最符合題目要求．不選、錯選均不得分。)
1、 滬深300指數(shù)的計算采用（　　），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。
A．除數(shù)修正法
B．派許加權(quán)方法
C．市值總價加權(quán)法
D．加權(quán)平均法


2、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（　　）。
A．144A規(guī)則下的私募ADR
B．三級有擔(dān)保ADR
C．二級有擔(dān)保ADR
D．一級有擔(dān)保ADR


3、 假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運用一般的會計原則，計算出基金份額凈值為（　?。┰?br>A．1．10
B．1．12
C．1．15
D．1．17


4、 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（　　）。
A．現(xiàn)金方式
B．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C．現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D．既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式


5、 關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（　?。?br>A．買方的潛在盈利是無限的，賣方的潛在盈利是有限的
B．買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的
C．雙方的潛在盈利和虧損都是無限的
D．雙方的潛在盈利和虧損都是有限的


6、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（　?。?。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流
B．基礎(chǔ)工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧
C．基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因
D．衍生工具的結(jié)算風(fēng)險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性


7、 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（　?。┑臈l件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％


8、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（　?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


9、 （　　）是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。
A．ETF
B．QDII基金
C．LOF
D．保本基金


10、 股票被暫停上市后，在1個月內(nèi)披露了相關(guān)年度報告或者中期報告，但未能在其后的（　　）個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請，深圳證券交易所應(yīng)決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7