單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項最符合題目要求．不選、錯選均不得分。)
1、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（　　）。
A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．公司解散清算之時
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議


2、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（　?。?。
A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．公司解散清算之時
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議


3、 下列不屬于我國《證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（　?。?br>A．公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止|生規(guī)定
D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料


4、 股票是一種資本證券，它屬于（　?。?br>A．實物資本
B．真實資本
C．虛擬資本
D．風(fēng)險資本


5、 下列關(guān)于基金管理人的認(rèn)識錯誤的是（　?。?。
A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得在處理業(yè)務(wù)時考慮自己的利益
B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)


6、有價證券之所以能夠買賣是因為它（　?。?。
A．具有價值
B．具有使用價值
C．代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利
D．具有交換價值


7、 證券交易所實行（　?。┕芾?。
A．自律
B．他律
C．主動
D．被動


8、 政府債券的最初功能是（　?。?。
A．彌補財政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟
D．便于金融調(diào)控


9、 根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（　　）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．國家發(fā)改委
C．國務(wù)院
D．中國證監(jiān)會


10、 我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（　　）以上。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％