31、
我國《證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( ?。?。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
32、
證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù),但公開披露的基金信息不包括( ?。?。
A.基金管理公司年度計(jì)劃
B.基金托管協(xié)議
C.基金募集情況
D.基金合同
33、
封閉式基金的封閉期通常( ?。?
A.無固定期限
B.在5年以上
C.在15年以上
D.在半年以上
34、
為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全,特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的( ?。┻M(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。
A.金融機(jī)構(gòu)
B.發(fā)起人
C.特定目的受托人
D.承銷人
35、
創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( ?。﹤€(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常,深圳證券交易所對該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
A.4
B.5
C.3
D.2
36、
以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購
B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購、買賣
C.紅籌股不屬于外資股
D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng),以人民幣計(jì)價(jià)和宣布,以外幣支付
37、
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是( ?。?
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
38、
在ADR交易過程中,( ?。┴?fù)責(zé)ADRN+j注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券銀行
B.存券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
39、
證券交易所具有監(jiān)督職能,它屬于( )。
A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門
B.政府監(jiān)管部門
C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
40、
債券的再投資收益最主要受( )變化的影響。
A.債券價(jià)格
B.經(jīng)濟(jì)周期
C.市場收益率
D.經(jīng)濟(jì)政策