三、判斷題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證,它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益,或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
2.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】通常,虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等,其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
3.上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行,并經(jīng)證券交易所依法審核同意,允許在交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易,有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行,并經(jīng)證券交易所依法審核同意,允許在證券交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
4.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表,它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券,但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式,所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。
5.封閉式基金和某些特殊的開(kāi)放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易,開(kāi)放式基金則通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。此外,近年來(lái),全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開(kāi)放式基金(LOF)交易,使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
6.證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能,產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高,相應(yīng)證券價(jià)格越高。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是:能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本,市場(chǎng)的需求大,相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之,證券的價(jià)格就低。因此,證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。
7.證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行,證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。通常人們也把有形市場(chǎng)稱作為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng),是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。一般而言,證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。
8.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán),而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值,它在資本市場(chǎng)上不斷增值,使投資者獲得收益。( )
【答案】B
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證,它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。
9.證券的形式含義是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證,表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益,或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。( )
【答案】A
10.在貨幣證券中,由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。( )
【答案】B
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括商業(yè)證券和銀行證券,其中銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。銀行發(fā)行的股票,債券應(yīng)屬于資本證券。
11.購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。( )
【答案】B
【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式,而購(gòu)物券屬于真實(shí)資本,不屬于有價(jià)證券。
12.封閉式基金屬于非上市證券。( )
【答案】B
【解析】上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行,并經(jīng)證券交易所依法審核同意,允許在證券交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。封閉式基金主要通過(guò)交易所掛牌交易,因此屬于上市證券。
13.主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。( )
【答案】B
【解析】按募集方式分類,有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。其中,公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券,審核較嚴(yán)格,并采取公示制度。
14.我國(guó)信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬公募證券。( )
【答案】B
【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。目前,我國(guó)信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券,上市公司如采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券也屬私募證券。
15.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。( )
【答案】A
16.有價(jià)證券具有收益性,因此本身具有一定的價(jià)值。( )
【答案】B
【解析】證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán),投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利,因而證券本身具有收益性。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,但它本身沒(méi)有價(jià)值。
17.證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。( )
【答案】B
【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。
18.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)承兌的方式實(shí)現(xiàn)。( )
【答案】B
【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同的。
19.有價(jià)證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。( )
【答案】A
【解析】有價(jià)證券具有流動(dòng)性,其流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。
20.證券市場(chǎng)是為了解決長(zhǎng)期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng)。( )
【答案】A
21.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。( )
【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券,這些證券本身無(wú)價(jià)值,但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán),因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所,而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。
22.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。( )
【答案】B
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提;證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。
23.證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切,證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。( )
【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上的資金需求者。證券的發(fā)行通常要有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的墊款,墊款所需要的資金通常依賴于貨幣市場(chǎng)的資金供給。
24.證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的交易方式基本相同。( )
【答案】B
【解析】一般來(lái)說(shuō),證券市場(chǎng)采取競(jìng)價(jià)的交易方式,商品市場(chǎng)采用定價(jià)的交易方式。
25.證券市場(chǎng)根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)等。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司的規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)等。
26.證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”,是未發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。( )
【答案】B
【解析】證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”,是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
27.封閉式基金在證券交易所掛牌交易,通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。( )
【答案】B
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易,由投資者相互買賣轉(zhuǎn)讓,封閉式基金在封閉期內(nèi)不得申購(gòu)、贖回。開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
28.發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券,這些企業(yè)的籌資成本也較低。( )
【答案】B
【解析】能提供高報(bào)酬率的證券一般來(lái)自那些經(jīng)營(yíng)好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè),或者是來(lái)自新興行業(yè)的企業(yè)。由于這些證券的預(yù)期報(bào)酬率高,其市場(chǎng)價(jià)格相應(yīng)也高,從而籌資能力就強(qiáng)。
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