11、按債券形態(tài)分類，債券可分為（　?。?。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．信用債券

12、公開披露基金信息時不得有下列行為（　?。?
A．在每個基金會計年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完成年度報告
B．就基金業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．詆毀同行
D．承諾最低收益

13、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,（　　）。
A．責(zé)令改正
B．處以成交金款5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上10萬元以下罰款

14、承銷方式有（　?。?。
A．包銷
B．經(jīng)銷
C．自銷
D．代銷 

15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（　?。?。
A．對象的廣泛性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性

16、不能開戶的人員有（　?。?。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18歲者
D．國家公務(wù)員

17、被認(rèn)定為市場禁入者,（　　）。
A．可以擔(dān)任上市公司的高級管理人員
B．所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘
C．永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)
D．三到十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)

18、公司經(jīng)營管理能力分析（　?。?。
A．管理人員素質(zhì)及能力分析
B．企業(yè)經(jīng)營效率分析
C．內(nèi)部調(diào)控機構(gòu)的效率分析
D．人事管理的效率評估

19、超前性指標(biāo)有（　　）。
A．失業(yè)率
B．貨幣供應(yīng)量
C．股票價格指數(shù)
D．國民生產(chǎn)總值

20、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要方法有（　?。?
A．經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析
B．計量經(jīng)濟(jì)模型
C．概率預(yù)測
D．市場分析

三、 填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。

1、 證券按其本身能否使持券人或第三者獲取一定的收入，可分為_證券和_證券。
2、 證券市場證券價格的實質(zhì)是_的分割，是_的市場表現(xiàn)，與市場利率的關(guān)系密切。
3、 國有企業(yè)改建為股份有限公司的,發(fā)起人可以少于_人，但應(yīng)當(dāng)采取_設(shè)立方式。
4、 股份有限公司的    是指導(dǎo)公司運行的依據(jù)，它的起草工作應(yīng)由籌建該公司的      擔(dān)任，并且須由公司的      通過才能生效。
5、 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以     為面值，向    發(fā)行的債券。