A.股權類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
標準答案: d
解 析:信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具,用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險,是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
42、 下列關于實物國債的說法中,正確的是( ?。?。
A.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行
B.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券
C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證
D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券 考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
標準答案: a
解 析:B項是實物債券的定義;C項是憑證式債券的定義;D項是貨幣國債的定義。
43、 深證綜合指數(shù)( ?。?。
A.以1992年2月28日為基期
B.以全部H股為樣本股
C.以全部S股為樣本股
D.以全部上市股票為樣本股
標準答案: d
解 析:深證綜合指數(shù)包括:深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù),分別以在深圳證券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股,以1991年4月3日為綜合指數(shù)和A股指數(shù)的基期,以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算。
44、 可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的( )。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.看跌期權
D.看漲期權
標準答案: d
解 析:可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換公司債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票,當股票價格上漲時,可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權比較有利。因此,可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權。
45、 債券發(fā)行的定價方式以( ?。┳顬榈湫?。
A.累積投標詢價
B.上網(wǎng)競價
C.公開招標
D.協(xié)商定價
標準答案: c
解 析:債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為經(jīng)典。按照招標標的的分類分為有價格招標和收益率招標;按價格方式分類分為美式招標和荷蘭式招標。
46、 期權的權利期間與期權的時間價值存在( ?。┑挠绊憽?
A.同方向但非線性
B.同方向線性
C.反方向但非線性
D.反方向線性 {來源:考{試大}
標準答案: a
解 析:權利期間越大,期權的時間價值越大,隨著權利期間縮短,時間價值也逐漸減少,在期權的到期日,權利期間為零,時間價值也為零。因此,兩者屬于同方向但非線性關系。
47、 有限責任公司的經(jīng)理對( ?。┴撠煛?
A.董事會
B.股東會
C.董事長
D.公司全體員工
標準答案: a
解 析:《公司法》第五十條規(guī)定,有限責任公司可以設經(jīng)理。經(jīng)理是公司的雇員,是董事會的輔助執(zhí)行機構,由董事會決定聘任或者解聘,在董事會的領導下工作,對董事會負責。
48、 下列關于證券登記結算公司的說法,錯誤的是( ?。?
A.是法人
B.以營利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務
D.設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準
標準答案: b
解 析:證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。
49、 ( )是證券法律制度的核心任務。
A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
B.保證證券交易價格的穩(wěn)定
C.促進證券經(jīng)營機構的不斷壯大
D.保護投資者的合法權益
標準答案: d
解 析:證券法律制度的核心任務是保護投資者的合法權益,維護證券市場秩序。
50、 美國和日本的證券經(jīng)營機構的類型為( ?。?
A.分離型
B.綜合型
C.中間型
D.集中型
標準答案: a
解 析:證券經(jīng)營機構的類型可分為:以美國、日本等為代表的,將銀行與證券業(yè)施行較為嚴格的分業(yè)管理,并設立專門機構從事證券經(jīng)營業(yè)務的分離型;以德國等歐洲大陸國家為代表的,不區(qū)分銀行業(yè)務與證券業(yè)務,也不設立專門機構從事證券經(jīng)營業(yè)務的綜合型。
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