A.發(fā)行人的高級管理人員
B.股東
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
D.保薦人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：根據(jù)我國《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
82、 下列關(guān)于我國《刑法》對證券犯罪規(guī)定的敘述，不正確的有（ ?。?。
A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以3年以下有期徒刑或拘役
C.操縱證券、期貨市場情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
83、 有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括（ ?。?。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價證券即為資本證券。
84、 證券市場監(jiān)管的對象包括（ ?。?。
A.證券發(fā)行人
B.個人投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.證券中介機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人、個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和證券中介機(jī)構(gòu)都是監(jiān)管對象.
85、 證券公司不需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有(
A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊資本
C.更換總經(jīng)理
D.更換法定代表人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
解 析：《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
86、 對沖基金具有的特點是（ ?。?。
A.投資效應(yīng)的高杠桿性
B.投資活動的復(fù)雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實買空賣、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險。
87、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
解 析：金融衍生工具按交易場所可以分為兩類：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的.一對一交易的衍生工具。
88、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（ ）事項。
A.股東的姓名或者名稱及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號
D.各股東的信譽狀況
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
89、 基金份額持有人是（ ?。?。
A.基金投資者
B.基金的出資人
C.基金資產(chǎn)的所有者
D.基金投資回報的受益人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：基金份額持有人是證券投資基金當(dāng)事人之一?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。
90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)資金融通的活動。屬于直接融資的工具有（ ?。?。
A.股票
B.定期存單
C.儲蓄存單
D.公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
解 析：直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機(jī)制，它的特點是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資金。
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