三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1．《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。（ ）
2．證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。（ ?。?
3．中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。（ ）
4．在美國，對證券公司的俗稱是投資銀行。（ ?。?
5．證券公司的設(shè)立申請在獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)先申請設(shè)立登記，然后向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。（ ?。?
6．我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（ ?。?
7．任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（ ?。?
8．我國《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)，提供年度報告。（ ?。?
9．所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。（ ?。?
10．證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務(wù)。（ ?。?
11．凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性盈利指標(biāo)。（ ?。?
12．證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期限最長不得超過
10個工作日。（ ?。?
13．未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。（ ）
14．證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。（ ）
15．證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。（ ）
16．在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨立董事。（ ）
17．證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司招股說明書中明確規(guī)定。（ ?。?
18．證券公司對開展的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)建立項目管理制度。（ ?。?
19．證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強制休假制度。（ ?。?
20．證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)調(diào)高。（ ）
21．注冊會計師申請證券許可證年齡不得超過60周歲。（ ?。?
22．資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的，其半數(shù)以上合伙人或持有不少于50%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。（ ?。?
23．投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員為了更好的為客戶提供服務(wù)，在客戶書面要求的情況下可以代理客戶從事證券投資。（ ）
24．申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國法人，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。（ ?。?
25．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T進(jìn)行咨詢服務(wù)時，引用有關(guān)信息、資料必須注明出處和著作權(quán)人。（ ?。?
26．證券服務(wù)機構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（ ?。?
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識備考沖刺專題｜備考沖刺學(xué)習(xí)秘籍
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