歷年真題精選第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（ ?。﹥|元。
A．3
B．2
C．10
D．5
2．證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（ ?。﹥|元。
A．20
B．10
C．5
D．12
3．證券公司設(shè)立的流程順序是（ ?。?
A．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證一一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——工商局批準(zhǔn)——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D．工商局批準(zhǔn)——證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
4．（ ）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院
D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
5．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）億元。
A．1
B．2
C．3
D．5
6．證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?（ ?。?
A．變更公司章程中的一般條款
B．變更業(yè)務(wù)范圍
C．收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)
D．公司合并
7．證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（ ?。?。
A．報(bào)備制
B．審批制
C．注冊(cè)制
D．備案制
8．下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券公司子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
B．證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
C．證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)，即使存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系
D．證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
9．證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為（ ）。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．證券代理業(yè)務(wù)
10．證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．投資銀行業(yè)務(wù)
11．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式是（ ?。┓绞?。
A．自銷
B．助銷
C．包銷
D．代銷
12．證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（ ?。?
A．籌集資金
B．證券承銷
C．證券發(fā)行
D．證券包銷
13．由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（ ?。?。
A．余額包銷
B．全額包銷
C．代銷
D．自銷
14．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元。
A．5；3
B．2；3
C．3；5
D．3；2
15．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行（ ）。
A．集中管理
B．第三方存管
C．有效控制
D．統(tǒng)一存管
16．證券公司的（ ）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
A．總資產(chǎn)
B．固定資產(chǎn)
C．負(fù)債
D．凈資本
17．下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
B．為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)合并運(yùn)作
C．有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)提供合理保證
D．為合理有效控制風(fēng)險(xiǎn)，證券公司前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)與后臺(tái)管理支持充分分離
18．證券公司的實(shí)際控制人指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（ ?。┑姆ㄈ恕⑵渌M織或個(gè)人。
A．股東權(quán)利
B．管理權(quán)利
C．分配權(quán)利
D．指揮權(quán)利
19．證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召開和表決程序都需要在公司（ ）中明確規(guī)定。
A．招股說(shuō)明書
B．上市公告
C．章程
D．股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要
20．能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持（ ?。?。
A．絕對(duì)分離
B．適當(dāng)分離
C．融為一體
D．可以換崗
21．證券公司對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的（ ?。?。
A．操作權(quán)
B．獲利權(quán)
C．知情權(quán)
D．管理權(quán)
22．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ）億元。
A．2
B．1
C．3
D．5
23．申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（ ?。┤f(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A．300
B．500
C．100
D．200
24．（ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
25．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由（ ）舉證其無(wú)過錯(cuò)。
A．證券投資者
B．發(fā)行人
C．上市公司
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識(shí)備考沖刺專題｜備考沖刺學(xué)習(xí)秘籍
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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