2014證券交易復(fù)習(xí)題第三章:特別交易事項及其監(jiān)管
二.多選題
1.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的,可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元
C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元人民幣
2.以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有(ABD)
A.證券代碼
B.證券帳號
C.交易價格
D.買賣方向
3.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定,可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有(ABC)
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易
C.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
D.權(quán)證大宗交易
4.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(BCD)條件的,可以采用大宗交易方式
A.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元人民幣
B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000萬張
5.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括(BC)
A.單邊報價
B.定價申報
C.雙邊報價
D.委托申報
6.對于(CD),協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00-15:30
A.公司債券的大宗交易
B.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
C.權(quán)益類證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
7.用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列(ABCD)規(guī)定,交易方可成立
A.權(quán)益類證券大宗交易中,該證券有價格漲跌限制的,由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定
B.權(quán)益類證券大宗交易中,該證券無價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
C.債券大宗交易價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格,由買賣雙方自行協(xié)議確定
8.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有(BCD)
A.B股交易
B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
C.權(quán)證交易
D.債券競價交易
9.退市風(fēng)險警示的處理措施包括(AB)
A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D.股票報價的日漲幅限制為10%
10.上市公司出現(xiàn)以下(ABCD)情形之一,證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示
A.近2年連續(xù)虧損
B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,且公司股票已停牌2個月
C.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正,對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整,導(dǎo)致近2年連續(xù)虧損
D.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個月
1.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的,可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元
C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元人民幣
2.以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有(ABD)
A.證券代碼
B.證券帳號
C.交易價格
D.買賣方向
3.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定,可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有(ABC)
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易
C.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
D.權(quán)證大宗交易
4.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(BCD)條件的,可以采用大宗交易方式
A.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元人民幣
B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000萬張
5.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括(BC)
A.單邊報價
B.定價申報
C.雙邊報價
D.委托申報
6.對于(CD),協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00-15:30
A.公司債券的大宗交易
B.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
C.權(quán)益類證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
7.用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列(ABCD)規(guī)定,交易方可成立
A.權(quán)益類證券大宗交易中,該證券有價格漲跌限制的,由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定
B.權(quán)益類證券大宗交易中,該證券無價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
C.債券大宗交易價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格,由買賣雙方自行協(xié)議確定
8.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有(BCD)
A.B股交易
B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
C.權(quán)證交易
D.債券競價交易
9.退市風(fēng)險警示的處理措施包括(AB)
A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D.股票報價的日漲幅限制為10%
10.上市公司出現(xiàn)以下(ABCD)情形之一,證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示
A.近2年連續(xù)虧損
B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,且公司股票已停牌2個月
C.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正,對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整,導(dǎo)致近2年連續(xù)虧損
D.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個月
知識要點:2014證券交易考試要點解析匯總
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