二 多選題
　　1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ABCD）
　　A．證券交易所
　　B．證券交易的對象
　　C．證券經(jīng)紀(jì)商
　　D．委托人
　　2.客戶的保密資料包括（ABCD）
　　A．客戶開戶的基本情況
　　B．客戶委托的有關(guān)事項
　　C．客戶股東賬戶中庫存證券種類和數(shù)量
　　D．客戶資金賬戶中的資金余額
　　3.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（BD）
　　A．授權(quán)人
　　B．受托人
　　C．委托人
　　D．代理人
　　4.一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險包括但不限于（ABC）
　　A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
　　B．上市公司經(jīng)營風(fēng)險
　　C．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險
　　D．政策風(fēng)險
　　5.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ABCD）
　　A．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
　　B．指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
　　C．客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
　　D．指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況
　　6.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（AC）
　　A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
　　B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
　　C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
　　D．證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
　　7.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ABCD）
　　A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
　　B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
　　C．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
　　D．尋求司法保護(hù)權(quán)
　　8．在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取，劃轉(zhuǎn)，查詢等事項，應(yīng)按照（AC）要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
　　A．證券交易凈額結(jié)算
　　B．證券交易總額結(jié)算
　　C．貨銀對付
　　D．現(xiàn)收現(xiàn)付
　　9.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)有（ABCD）
　　A．如實提供有關(guān)證件
　　B．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
　　C．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
　　D．采用正確的委托手段
　　10.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（ABCD）
　　A．《風(fēng)險揭示書》
　　B．《客戶須知》
　　C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
　　D．《證券交易委托代理協(xié)議書》

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