2014證券交易復(fù)習(xí)題第五章:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)[在線測試]
一.單項選擇題
1.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格,并在取得承銷權(quán)向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為(A)
A.招標(biāo)購買方式
B.承銷購買方式
C.同一價購買方式
D.支付購買方式
2.根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向(D)詢價的方式確定股票發(fā)行價格
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.個人投資者
D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定跳進的機構(gòu)投資者
3.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是(D)
A.市場性
B.發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性
C.經(jīng)濟高效性
D.股價易被機構(gòu)大資金操縱
4.上海,深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(A)進行的
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
B.交易所
C.各證券公司
D.各銀行
5.上海證券交易所實行全面指定交易后,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在(C)閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登記日
D.配股登記日后一天
6.召開股東大會的上市公司要提前(D)天刊登公告
A.10
B.15
C.20
D.30
7.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手,當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元,該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(A)股
A.25000
B.2500
C.10000
D.15000
8.首次發(fā)行的股票在(C),發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格,不再進行累計投標(biāo)詢價
A.主板上市
B.創(chuàng)業(yè)板上市的
C.中小企業(yè)版上市的
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
9.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了(C)制度
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管
10.上市開放式基金的合同生效后即后進入(D)
A.凍結(jié)期
B.交易期
C.等候期
D.封閉期
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