2019年10月，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了證券從業(yè)資格考試新版考試大綱，發(fā)布之日起開始啟用。根據(jù)新版大綱和教材，《證券市場基本法律法規(guī)》分為掌握、熟悉、了解三個層次。

其中這128個考點需重點掌握，尤其集中在第一章、第二章、第三章內(nèi)容中。

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

無要求掌握考點

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；

掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；

掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念；

掌握合伙企業(yè)的種類；

掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；

掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；

掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項；

掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；

掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；

掌握有限合伙企業(yè)的出資；

掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行；

掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；

掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券法

掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；

掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；

掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；

掌握股票上市的條件、申請和公告；

掌握債券上市的條件和申請；

掌握內(nèi)幕交易行為；

掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的方式；

掌握上市公司收購的法律責(zé)任；

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)；

掌握基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

第六節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；

掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；

掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；

第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；

掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求；

掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；

掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；

掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)；

掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；

掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；

第二節(jié) 風(fēng)險管理

掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)基本規(guī)定；

掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)；

掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

掌握全面風(fēng)險管理的定義；

掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；

掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體；

掌握證券公司風(fēng)險管理的政策和機(jī)制要求；

掌握證券公司流動性風(fēng)險的定義；

掌握證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)；

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；

掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；

掌握確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素；

掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)；

掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；

掌握對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

掌握反洗錢的定義；

掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求；

掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求；

掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續(xù)控制措施；

掌握證券公司反洗錢保密要求；

第五節(jié) 從業(yè)人員管理

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；

掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序；

掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；

掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求；掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；

掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則；

掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件；

第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制；

掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理；

掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；

掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求；

掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制；

掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求；

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系；

掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求；

掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；

掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；

掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；

掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；

掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則；

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況

第四節(jié) 證券承銷與保薦

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；

掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券自營

掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；

掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)；

掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；

掌握資產(chǎn)管理計劃募集推廣、委托資產(chǎn)的資產(chǎn)來源等要求；

掌握資產(chǎn)管理計劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件；

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)；

掌握資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求；

掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的相應(yīng)要求；

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；

掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；

掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容；

掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；

掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求；

掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為；

掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任；

掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；

掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；

掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；

掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；

掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定；