233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

【真題考點(diǎn)】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)條件

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第二章 第四節(jié)

【233網(wǎng)校解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)已取得證券從業(yè)資格;

(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;

(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;

(4)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

【2019.8真題測(cè)試】

下列關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

B. 依法取得從業(yè)資格

C. 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D. 最近二年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰