二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
【第51題】集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
?、?單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
?、?客戶人數(shù)在200人以下
?、?多個(gè)客戶參與金額不低于200萬元人民幣
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:A
參考解析: 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五條規(guī)定,證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù),設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①募集資金規(guī)模在五十億元人民幣以下;②單個(gè)客戶參與金額不低于一百萬元人民幣;③客戶人數(shù)在二百人以下。
【第52題】集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形有( )。
?、?計(jì)劃存續(xù)期間,客戶為1人
?、?計(jì)劃存續(xù)期間,客戶少于2人
?、?計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期
Ⅳ.計(jì)劃說明書約定的終止情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:B
參考解析: 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十九條規(guī)定,有下列情形之一的,集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:①計(jì)劃存續(xù)期間,客戶少于兩人;②計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期;③計(jì)劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。
【第53題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有( )。
?、?最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
?、?最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
?、?最近12個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
?、?最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:C
參考解析: 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問:①最近二十四個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近二十四個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近三十六個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
【第54題】發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,不可以有的情形包括( )。
?、?最近24個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰
?、?最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
?、?因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見
?、?被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:D
參考解析: 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十三條規(guī)定,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有下列情形:①被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰,或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé);③因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見。
【第55題】證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后,應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),并提交相關(guān)材料。證券公司應(yīng)提交的材料有( )。
?、?備案報(bào)告
?、?資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
?、?關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:C
參考解析: 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定,證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后五日內(nèi),應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),并提交下列材料:①備案報(bào)告;②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
【第56題】優(yōu)先股合格投資者包括( )。
?、?經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
?、?經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品
?、?實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬元的企業(yè)法人
?、?實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:D
參考解析: 《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第六十五條規(guī)定,本辦法所稱合格投資者包括:①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣五百萬元的企業(yè)法人;④實(shí)繳出資總額不低于人民幣五百萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)、符合國務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員及其配偶以外的,名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的個(gè)人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。
【第57題】投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè),應(yīng)提交的材料有( )。
?、?申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
?、?申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾
?、?協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料
Ⅳ.證券公司對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案:D
參考解析: 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十二條規(guī)定,投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè),并提交下列材料:①申請(qǐng)人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;③協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
【第58題】要約收購報(bào)告書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.收購人的姓名
?、?收購人關(guān)于收購的決定
Ⅲ.預(yù)定收購股份的數(shù)量和比例
?、?收購價(jià)格
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案:D
參考解析: 《上市公司收購管理辦法》第二十九條規(guī)定,要約收購報(bào)告書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):①收購人的姓名、住所;收購人為法人的,其名稱、注冊(cè)地及法定代表人,與其控股股東、實(shí)際控制人之間的股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。②收購人關(guān)于收購的決定及收購目的,是否擬在未來十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持。③上市公司的名稱、收購股份的種類。④預(yù)定收購股份的數(shù)量和比例。⑤收購價(jià)格。⑥收購所需資金額、資金來源及資金保證,或者其他支付安排。⑦收購要約約定的條件。⑧收購期限。⑨公告收購報(bào)告書時(shí)持有被收購公司的股份數(shù)量、比例。④本次收購對(duì)上市公司的影響分析,包括收購人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭,是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的,收購人是否已作出相應(yīng)的安排,確保收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭以及保持上市公司的獨(dú)立性。11未來十二個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。12前二十四個(gè)月內(nèi)收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易。13前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣被收購公司股票的情況。14中國證監(jiān)會(huì)要求披露的其他內(nèi)容。
【第59題】證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。
?、?當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
?、?代銷、包銷的期限及起止日期
?、?代銷、包銷的付款方式及日期
?、?代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:A
參考解析: 《證券法》【第三十條規(guī)定,證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項(xiàng):①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
【第60題】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間如果( ),中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
?、?上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露
?、?首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更
?、?公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上
?、?首次公開發(fā)行股票并上市之日起6個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案:D
參考解析: Ⅳ項(xiàng),《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條規(guī)定,發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)百分之五十以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)行重組,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起三個(gè)月到十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
完整試題及答案>>2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測(cè)試卷(4)