第11題：向客戶提供證券顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為(　　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢室

　　C.理財(cái)師

　　D.證券投資顧問(wèn)

　　第12題：《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在(　　)。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　第13題：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第14題：行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　第15題：參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第16題：(　　)又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　第17題：下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　第18題：客戶只能與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　第19題：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立(　　)。

　　A.交易賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.私募賬戶

　　D.資金賬戶

　　第20題：在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)(　　)個(gè)。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　完整版試題及答案在線測(cè)試>>2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》強(qiáng)化鎖分卷(2)