證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點(diǎn)，如果你還想通過(guò)證券從業(yè)考試，那就趕緊報(bào)名證券取證班課程，解密機(jī)考原題，零基礎(chǔ)簽約通關(guān)，報(bào)課送教輔+VIP題庫(kù)+三色筆記，考前發(fā)布6套>>

證券免費(fèi)題庫(kù)：真題實(shí)戰(zhàn)演練，必考點(diǎn) 相似題>>下載233網(wǎng)校證券從業(yè)APP

（掃一掃二維碼，可直接下載證券從業(yè)APP）

1.下列關(guān)于客戶溝通的說(shuō)法，正確的有（　?。?/p>

Ⅰ．客戶溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)

Ⅱ．客戶溝通的過(guò)程中，營(yíng)銷(xiāo)人員是一個(gè)信息發(fā)送者

Ⅲ．有效的溝通是指營(yíng)銷(xiāo)人員將信息成功傳遞到客戶的過(guò)程

Ⅳ．溝通的過(guò)程會(huì)引起客戶的反饋或者回應(yīng)，最終使客戶購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)才是有效的溝通

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅲ項(xiàng)，有效的溝通是指使客戶購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)的溝通。

2.上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)的管理層討論與分析部分，就本次交易對(duì)上市公司的（　?。┑蓉?cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。

Ⅰ．持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

Ⅱ．未來(lái)發(fā)展前景

Ⅲ．當(dāng)年每股收益

Ⅳ．次年每股收益

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十九條，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)的管理層討論與分析部分，就本次交易對(duì)上市公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、未來(lái)發(fā)展前景、當(dāng)年每股收益等財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。

3.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（　?。﹥?nèi)。

Ⅰ．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶

Ⅱ．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

Ⅳ．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。

4.關(guān)于保薦業(yè)務(wù)工作底稿，下列說(shuō)法正確的有（　?。?/p>

Ⅰ．工作底稿是評(píng)價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)

Ⅱ．工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)所開(kāi)展的主要工作

Ⅲ．工作底稿的保留范圍應(yīng)當(dāng)以《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》的規(guī)定為依據(jù)

Ⅳ．保薦機(jī)構(gòu)出具發(fā)行保薦書(shū)、發(fā)行保薦工作報(bào)告、上市保薦書(shū)、發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)保薦意見(jiàn)以及驗(yàn)證招股說(shuō)明書(shū)，應(yīng)當(dāng)以工作底稿為基礎(chǔ)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅲ項(xiàng)，無(wú)論《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》是否有明確規(guī)定，凡對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)有重大影響的文件資料及信息，均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存。

5.在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立，具體要求包括（　?。?。

Ⅰ．主要經(jīng)營(yíng)管理人員不得雙重任職

Ⅱ．主要股東不同

Ⅲ．不屬于同一控制人控制

Ⅳ．執(zhí)行人員不同

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)關(guān)注為上市公司重大資產(chǎn)重組活動(dòng)提供服務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)、人員與評(píng)估機(jī)構(gòu)、人員是否能夠保持獨(dú)立性，包括：①公司聘請(qǐng)的對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)與對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的評(píng)估機(jī)構(gòu)是否存在主要股東相同、主要經(jīng)營(yíng)管理人員雙重任職、受同一實(shí)際控制人控制等情形；②是否由同時(shí)具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師及注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師的人員對(duì)同一標(biāo)的資產(chǎn)既執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)，又執(zhí)行評(píng)估業(yè)務(wù)。

6.下列有關(guān)募集設(shè)立股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的表述中，正確的有（　　）。

Ⅰ．創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)選舉公司董事會(huì)成員

Ⅱ．發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)15日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告

Ⅲ．創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行

Ⅳ．創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部股款后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)(指股東代表監(jiān)事)成員，并通過(guò)公司章程草案。采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)15日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

7.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有（　　）。

Ⅰ．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ．申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議

Ⅲ．公司債券募集辦法

Ⅳ．公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十八條，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)，申請(qǐng)公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū)；②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；③公司章程；④證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（　?。?/p>

Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)的范圍

Ⅱ．從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則

Ⅲ．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

Ⅳ．代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析： 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。除Ⅰ、Ⅲ兩項(xiàng)外，委托協(xié)議還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；②客戶投訴的接待處理方式；③報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；④違約責(zé)任；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

9.證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括（　?。?/p>

Ⅰ．主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

Ⅲ．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員

Ⅳ．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格的人員

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券投資基金的銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：①基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；②基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的情況包括（　　）。

Ⅰ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ．公司人員

Ⅲ．業(yè)績(jī)

Ⅳ．管理能力

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。