2017年4月證券從業(yè)考試于4月8日-9日舉行，歡迎考生一起來交流考試真題及考點?？己蠹皶r關(guān)注：2017年4月證券從業(yè)考試成績查詢?nèi)肟?/a>
4月8日發(fā)布：2017《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案(網(wǎng)友版1)
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4、下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是（）
A.質(zhì)押合同自登記之日起生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押的標(biāo)的
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
參考答案：C
5、證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提成申請，并經(jīng)其審批同意。
A.總裁辦
B.風(fēng)險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
參考答案：C.
6、關(guān)于證券機構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說法錯誤的是（）
A.證券機構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分
B.證券機構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正
C.證券機構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正
D.證券業(yè)協(xié)會視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機構(gòu)的除非包括通報批評、取消會員資格、罰款
參考答案：D
30、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）
A.執(zhí)行董事
B.董事長
C.監(jiān)事長
D.經(jīng)理
參考答案：C.
1、我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位（除零股交易外）是
A. 10股
B.100股
C.1000股
D.1股
參考答案：B
2、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債券采?。ǎ┑姆绞?。
A.合并名稱
B.合并發(fā)行
C.合并開戶
D.合并托管
參考答案：C
3、以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）
A.財務(wù)風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
4、證券市場的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展
A.信用制度
B.股份制
C.國家干預(yù)水平
D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟
5、證券投資基金又稱為
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.天使基金
6、國際貨幣基金組織總部位于
A.華盛頓
B.巴黎
C.紐約
D.斯德哥爾摩
7、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解續(xù)前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是
A.人民幣普通股
B.國有法人持股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
參考答案：B
8、我國按投資主體來分，將股票劃分為（）等不同的類型
A.國家股
B.法人股
C.社會公眾股
D.外資股
