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第1題單選
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A．中國人民銀行
B．地方人民政府
C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
第2題單選
下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A．由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
B．年檢申請報(bào)告
C．機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D．業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼
參考答案：B
參考解析： B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件。
第3題單選
下列不屬于公司高級管理人員的是( )。
A．經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．股東
參考答案：D
參考解析： 高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
第4題單選
發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A．6
B．12
C．18
D．36
參考答案：D
參考解析： 發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
第5題單選
發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A．全面性
B．真實(shí)性
C．時效性
D．公正性
參考答案：D
參考解析：基金信息披露應(yīng)滿足以下要求：
1.全面性：這是對基金信息披露范圍的要求。完整披露要求信息披露當(dāng)事人依法充分完整地公開所有法定項(xiàng)目的信息，不得有遺漏和短缺。要充分披露可能對基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，不得有任何隱瞞或重大遺漏。
2.真實(shí)性：信息披露的核心是信息的真實(shí)性。公開披露的基金信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。
3.時效性：這是對信息披露操作的時間要求。即時披露要求信息披露當(dāng)事人毫不拖延地依法披露有關(guān)的重要信息。
故D項(xiàng)說法錯誤。
第6題單選
( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
A．上市公司
B．證券公司
C．證券交易所
D．股票公司
參考答案：B
參考解析： 證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第7題單選
我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A．禁止分析師向投行部門報(bào)告
B．禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C．禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D．禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
參考答案：D
參考解析： 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動。
第8題單選
下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A．25人
B．51人
C．76人
D．100人
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。
第9題單選
金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。
A．直接義務(wù)
B．違背受托義務(wù)
C．違背信托義務(wù)
D．間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
第10題單選
下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。
A．非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
C．向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
D．非公開發(fā)行證券采用廣告、公開勸誘等方式發(fā)行
參考答案：D
參考解析：A、B項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征；C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征；D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。
第11題單選
下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B．《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C．《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
參考答案：D
參考解析： A、B、C三項(xiàng)屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)；D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
第12題單選
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．15
B．20
C．30
D．45
參考答案：B
參考解析： 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
第13題單選
在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和建議，適用( )。
A．《保險(xiǎn)法》
B．《擔(dān)保法》
C．《證券法》
D．《證券投資基金法》
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第14題單選
上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。
A．1／3
B．2／3
C．30％
D．50％
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
第15題單選
證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。
A．由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B．由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C．由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D．由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
第16題單選
獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
第17題單選
根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A．35％
B．50％
C．75％
D．90％
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75％以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
第18題單選
股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：C
參考解析： 股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。
第19題單選
證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人
C．建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制
D．公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
參考答案：B
參考解析： 證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第20題單選
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
參考答案：A
參考解析： 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
第21題單選
證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A．25％
B．30％
C．35％
D．40％
參考答案：B
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％。
第22題單選
取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是( )。
A．所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)
B．協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C．所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
D．所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
參考答案：D
參考解析： 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。
第23題單選
對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A．拍賣
B．約定競價(jià)
C．分散交易
D．公開的集中競價(jià)交易
參考答案：D
參考解析： 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
第24題單選
( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A．證券投資咨詢
B．證券投資顧問
C．證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D．證券研究報(bào)告
參考答案：A
參考解析： 證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
第25題單選
客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的( )作出承諾。
A．合法性
B．合理性
C．正當(dāng)性
D．合規(guī)性
參考答案：A
參考解析： 客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。
