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第1題單選
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
第2題單選
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國人民銀行
B．當(dāng)?shù)卣?/p>
C．財政部
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
第3題單選
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國人民銀行
B．當(dāng)?shù)卣?/p>
C．財政部
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
第4題單選
( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
A．利用未公開信息交易罪
B．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
參考答案：A
參考解析： 利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
第5題單選
下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。
A．保管基金資產(chǎn)
B．遵守基金契約
C．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用
D．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
參考答案：A
參考解析： 基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
第6題單選
下列選項中，不屬于能源期貨的是( )。
A．菜籽油
B．燃料油
C．汽油
D．原油
參考答案：A
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
第7題單選
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有( )。
A．權(quán)威性
B．不可替代性
C．可選擇性
D．中介性
參考答案：D
參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點。
第8題單選
收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：B
參考解析： 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
第9題單選
個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A．具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
參考答案：A
參考解析： 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第10題單選
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．提供交易設(shè)施
參考答案：C
參考解析： 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第11題單選
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券公司
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
第12題單選
甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A．乙公司是甲公司的子公司
B．丙公司是甲公司的分公司
C．乙公司具有法人資格
D．丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
參考答案：D
參考解析： 參見《公司法》第十四條規(guī)定。
第13題單選
下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。
A．不直接從事經(jīng)營管理
B．任職時間短、不了解情況
C．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)
參考答案：C
參考解析： 發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第14題單選
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。
A．證券公司營業(yè)部
B．證券公司總部
C．證券交易所營業(yè)部
D．證券交易所總部
參考答案：A
參考解析： 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
第15題單選
證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析： 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
第16題單選
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A．年檢申請報告
B．年度業(yè)務(wù)報告
C．經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表
D．經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
參考答案：C
參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件有：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告；經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
第17題單選
自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A．非股票類
B．股票類
C．債券類
D．基金類
參考答案：A
參考解析： 自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
第18題單選
( )為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A．股東會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．理事會
參考答案：C
參考解析： 股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān)。董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。
第19題單選
下列情形中不屬于由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的是( )。
A．公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
C．公司最近2年連續(xù)虧損
D．公司解散
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第六十條規(guī)定：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
??(一)公司有重大違法行為
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
??(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
??(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
??(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
第20題單選
有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A．合規(guī)負(fù)責(zé)人
B．合規(guī)部
C．證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D．監(jiān)事會
參考答案：A
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。．
第21題單選
公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。
A．保證
B．抵押
C．質(zhì)押
D．留置
參考答案：D
參考解析： 公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
第22題單選
( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：C
參考解析： 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
第23題單選
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。
A．發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B．利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
C．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
參考答案：A
參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
第24題單選
個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A．申請報告
B．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．工作情況說明
參考答案：D
參考解析： A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
第25題單選
下列屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
A．中國人民銀行
B．證券交易所
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。
