111、證券公司有下列（　　）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B．在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票
C．在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D．在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息
112、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合（　?。?。
A．具有較高的同質(zhì)性
B．能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入
C．年收益率達(dá)到5%以上
D．符合法律、行政法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
113、在信貸資產(chǎn)證券化的過(guò)程中，（　?。?yīng)按現(xiàn)行營(yíng)業(yè)稅的政策規(guī)定繳納營(yíng)業(yè)稅。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)取得的服務(wù)費(fèi)收入
B．受托機(jī)構(gòu)取得的信托報(bào)酬
C．資金保管機(jī)構(gòu)取得的報(bào)酬
D．證券登記托管機(jī)構(gòu)取得的托管費(fèi)
114、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?br />A．發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券
B．發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券
C．發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
D．定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評(píng)級(jí)
115、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括（　　）。
A．應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施
B．應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施
C．應(yīng)對(duì)其他可能影響投資者利益情況的有效措施
D．中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排
116、主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)有下列（　?。┣樾沃坏脑儍r(jià)對(duì)象不得配售股票。
A．未參與初步詢價(jià)
B．詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
C．未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金
D．有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形
117、上市公司全體（　?。?yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
A．董事
B．核心技術(shù)人員
C．監(jiān)事
D．高級(jí)管理人員
118、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上（　?。┑呢?cái)務(wù)顧問(wèn)。
A．承銷
B．并購(gòu)
C．基金管理
D．融資活動(dòng)
119、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具（　　）的審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在范圍段與意見(jiàn)段之間增加說(shuō)明段，清楚地說(shuō)明所持意見(jiàn)的理由，并在可能的情況下，指出其對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的影響程度。
A．保留意見(jiàn)
B．否定意見(jiàn)
C．拒絕表示意見(jiàn)
D．同意意見(jiàn)
120、上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（　?。?。
A．募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量
B．募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
C．投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性
D．建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶