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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)預(yù)測(cè)試題(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
171、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。(  )
172、上市公司在重大資產(chǎn)重組交易完成后成為持股型公司的,作為主要標(biāo)的資產(chǎn)的企業(yè)股權(quán)應(yīng)當(dāng)為控股權(quán)。( ?。?br />173、綜合利息、稅收等因素后的債券成本可用公式:Kb=I(1-T)/B(1-Fb)計(jì)算。( ?。?br />174、投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益,只包括登記在其名下所持有的股份。( ?。?br />175、在網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式下,對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行部分,只能按統(tǒng)一配售比例對(duì)所有公眾投資者進(jìn)行配售。( ?。?br />176、擔(dān)保采用保證方式的,發(fā)行人應(yīng)披露擔(dān)保物的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。( ?。?br />177、信息披露及時(shí)性原則是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開(kāi)。( ?。?br />178、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況,包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員,主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人3%以上股份的股東在主要供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益,若無(wú),無(wú)須說(shuō)明。( ?。?br />179、發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件所有需要簽名處,均應(yīng)為簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。(  )
180、法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的必備文件。( ?。?br />
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