81、具有混合型特點的籌集外部資金的途徑是( ?。?BR>
A.優(yōu)先股
B.內(nèi)部融資
C.認(rèn)股權(quán)證
D.可轉(zhuǎn)換證券
82、關(guān)于定價增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日,下列說法正確的是( )。
A.T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B.T+1日,主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資
C.T+2日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金
D.T+3日,網(wǎng)上未獲配售的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資
83、審計意見的類型有( ?。?br />A.同意意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
84、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的( )進(jìn)行核查,并在核查意見上簽字、蓋章。
A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.完整性
85、短期融資券的注冊文件包括( ?。?br />A.短期融資券注冊報告(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機構(gòu)決議)
B.主承銷商推薦函及相關(guān)中介機構(gòu)承諾書
C.企業(yè)發(fā)行短期融資券擬披露文件
D.證明企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)真實、準(zhǔn)確、完整、及時披露信息的其他文件
86、股票配售對象限于下列類別( ?。?br />A.經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金
B.全國社會保障基金
C.證券公司證券自營賬戶
D.信托投資公司證券自營賬戶
87、上市公司存在下列( ?。┣樾沃坏?,不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
88、擔(dān)保采用( ?。┓绞降?,應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。
A.抵押
B.質(zhì)押
C.保證
D.按揭
89、上市公司設(shè)董事會秘書,負(fù)責(zé)( )事宜。
A.公司股東大會的籌備
B.董事會會議的籌備
C.文件保管
D.公司股東資料的管理,辦理信息披露事務(wù)
90、有( )情況之一的,公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B.公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項不一致
C.董事會決定修改章程
D.股東大會決定修改章程