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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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171、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開5日前,將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員。(  )
172、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上,中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月。( ?。?br />173、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),還必須符合募集設(shè)立公司申請發(fā)行B股時(shí)關(guān)于向社會(huì)公開發(fā)行股份比例的要求。( ?。?
174、上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前,應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布一次提示公告,提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。( ?。?br />175、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。( ?。?br />176、控制風(fēng)險(xiǎn)是假定沒有內(nèi)部控制的情況下,會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。( ?。?
177、內(nèi)部融資是來源于公司內(nèi)部的融資,即公司將自己的儲(chǔ)蓄(未分配利潤和折舊等)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式。( ?。?br />178、經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目,由中央企業(yè)負(fù)責(zé)備案。( ?。?br />179、若公司經(jīng)營業(yè)績不佳,則大部分可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為普通股,有助于公司渡過財(cái)務(wù)困境。( ?。?br />180、預(yù)受要約的股東有權(quán)在要約期滿前撤回預(yù)受要約,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請解除對預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。(  )
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