11、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( ?。?duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
12、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè),則應(yīng)( ?。?。
A.以歷史數(shù)據(jù)代替
B.以投資報(bào)告代替
C.在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見代替
13、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為( ?。﹥|港元。
A.1
B.2
C.3
D.5
14、( )所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。
A.與股東之間的利益沖突
B.與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本
C.債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
D.股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
15、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書首頁作( ?。嵝淹顿Y者給予特別關(guān)注。
A.“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”
B.“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”
C.“風(fēng)險(xiǎn)提示”
D.“重大事項(xiàng)提示”
16、至2008年底,我國國債存量為( ?。┤f億元。
A.4.34
B.5.49
C.6.37
D.8.59
17、公開發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( ?。┤諆?nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告。
A.10
B.20
C.30
D.60
18、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí),人民幣債券信用級(jí)別為( ?。┘?jí)以上,已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( ?。┮陨?。
A.A,10億美元
B.AA,10億人民幣
C.A,5億美元
D.AA,10億美元
19、發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了( ?。┑?,應(yīng)特別說明。
A.特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目
B.經(jīng)常性損益項(xiàng)目
C.境外收益
D.未審實(shí)現(xiàn)數(shù)
20、上市公司配股的信息披露中,假設(shè)T日為股權(quán)登記日,( ?。┲罷+5日,刊登配股提示性公告。
A.T-3
B.T-2
C.T+1
D.T+3