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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)預(yù)測(cè)試題(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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51、評(píng)定無(wú)形資產(chǎn)的重估價(jià)值,如果是自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn),根據(jù)(  )。
A.其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本
B.購(gòu)人成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
C.該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力
D.其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
52、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的( ?。?。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
53、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ?。?,除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
54、正式承銷(xiāo)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷(xiāo)協(xié)議簽署具備( ?。?。
A.有限的商業(yè)和法律意義
B.無(wú)限的商業(yè)和法律意義
C.正式的商業(yè)和法律意義
D.暫時(shí)的商業(yè)和法律意義
55、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票,申購(gòu)日后的第(  )天,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
56、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的(  )停止交易。
A.第10個(gè)交易日起
B.第5個(gè)交易日起
C.第3個(gè)交易日起
D.第2個(gè)交易日起
57、贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)(  )。
A.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣(mài)權(quán)
B.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式買(mǎi)權(quán)
C.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權(quán)
D.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式賣(mài)權(quán)
58、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向(  )提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
59、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交( ?。┍頉Q通過(guò);發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的,須向( ?。﹫?bào)送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.股東大會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.董事會(huì),財(cái)政部
D.監(jiān)事會(huì),財(cái)政部
60、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)執(zhí)照之目起未逾( ?。┠瓴坏脫?dān)任股份有限公司的董事。
A.1
B.2
C.5
D.3
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