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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷命題預(yù)測試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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191、按照融資過程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融資方式分為股權(quán)融資與債務(wù)融資。 ( ?。?br />192、發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,股東大會應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售,應(yīng)明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。( ?。?br />193、H股的發(fā)行方式是"公開發(fā)行"加"國際配售".發(fā)行人須按上市地法律的要求,將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案。 (  )
194、上市公司發(fā)行新股:不予核準(zhǔn)和關(guān)注事項
上市公司現(xiàn)金流量凈增加額為負(fù),且經(jīng)營性活動所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù),可能出現(xiàn)支付困難時,主承銷商應(yīng)予重點關(guān)注。
195、發(fā)行涉及國有股的,應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注“SS”,在國有法人股股東之后標(biāo)注“11S”,并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。 (  )
196、證券公司或上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人。 (  )
197、證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化,嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的,中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。( ?。?br />198、發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 ( ?。?br />199、熊貓債券是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。 ( ?。?br />200、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。 ( ?。?br />
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