1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束（ ?。┖螅娇赊D換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
2、證券發(fā)行議案經董事會表決通過后，應當在（ ）個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知；股東大會通過本次發(fā)行議案之日起（ ）個工作13內，上市公司應當公布股東大會決議。
A．2，2
B．3，3
C．5，5
D．3，5
3、中小企業(yè)板塊上市過程中，保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后（ ）個交易日內向深圳證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A．7
B．10
C．15
D．20
4、上網競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（ ?。┳鳛樾鹿傻奈┮毁u方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內競價委托申購。
A．基金公司
B．新股發(fā)行人
C．主承銷商
D．交易所
5、發(fā)行人應當遵循（ ?。┰瓌t，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產經營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產生重大不利影響的所有因
素。
A．準確性
B．重要性
C．完整性
D．及時性
6、一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來 的，則該項損失應在（ ?。┥戏从?。
A．評估報告
B．附注
C．法律意見書
D．會計報表
7、在考慮所得稅情況下，MM的公司稅模型命題二負債企業(yè)的權益資本成本率（KSL 注：SL分別為上級的下標）的計算公式為（ ）。
A．
B．
C．
D．
8、公司開辦費用自公司開始生產經營當月起平均分攤，攤銷期限不得超過（ ?。┠?。
A．3
B．4
C．5
D．10
9、發(fā)行人應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（ ?。┤f元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較（ ?。┱邽橛嬎阋罁?jù)。
A．3 000，低
B．5 000，低
C．3 000，高
D．5 000，高
10、證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務，主要財務指標應滿足：凈
資本規(guī)模不低于（ ?。┰嗣駧?；上年度凈利潤不低于（ ）元人民
幣；凈資本利潤率不低于（ ?。?。
A．10億，4億，l0%
B．20億，3億，l0%
C．10億，3億，8%
D．20億，4億，8%
