一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（　　）。
A．董事長(zhǎng)妻子
B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東
C．相關(guān)專(zhuān)家
D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位
2、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用的方式有（　　）。
A．包銷(xiāo)
B．傳銷(xiāo)
C．直銷(xiāo)
D．代銷(xiāo)
3、股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循（　?。?br />A．資本實(shí)存原則
B．資本維持原則
C．資本確定原則
D．資本不變?cè)瓌t
4、以下不繳納營(yíng)業(yè)稅的是（　?。?。
A．受托機(jī)構(gòu)從其受托管理的信貸資產(chǎn)信托項(xiàng)目中取得的貸款利息收入
B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)取得的服務(wù)費(fèi)收入
C．受托機(jī)構(gòu)取得的信托報(bào)酬
D．菲金融機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)信貸資產(chǎn)支持證券取得的差價(jià)收入
5、我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起（　?。┠陜?nèi)不可贖回的債券。
A．3
B．5
C．10
D．7
6、輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)兀ā　。┲饕獔?bào)紙上連續(xù)公告（　　），公告信息中應(yīng)包括派出機(jī)構(gòu)的舉報(bào)電話及通信地址。（　?。?br />A．至少2種；2次以上
B．至少1種；2次以上
C．至少2種；5次以上
D．至少1種；1次以上
7、股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用（　?。┓绞?。
A．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)
B．配售
C．向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
8、發(fā)行人向單個(gè)客戶(hù)的銷(xiāo)售比例（　?。?，應(yīng)披露其名稱(chēng)及銷(xiāo)售比例。
A．超過(guò)總額的l0%的
B．總額的20%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的
C．總額的30%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的
D．總額的50%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的
9、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（　?。┟蓶|和前（　?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A．10；10
B．15；10
C．10；15
D．15；15
10、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商作為新股的唯一賣(mài)方，以（　?。┬嫉陌l(fā)行底價(jià)為最低價(jià)格，以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣(mài)出 數(shù)，由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。
A．基金公司
B．發(fā)行人
C．主承銷(xiāo)商
D．交易所