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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)測試題(7)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月27日
導(dǎo)讀:
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131、在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司,上市時的股票總市值應(yīng)不少于1億港元,而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于5000萬港元。(  )
132、首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后三個完整會計(jì)年度,自證券上市之日算起。( ?。?br />133、在上市公司新股發(fā)行申請文件核對表中,主承銷商應(yīng)該填報(bào)上市公司是否存在對公司經(jīng)營能力和收入有重大影響的管理關(guān)系。( ?。?br />134、承銷商不得以提供透支、回扣等不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票。(  )
135、股東大會在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度。( ?。?br />136、如果上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會的,獨(dú)立董事會應(yīng)當(dāng)在委員會成員中占有1/2以上的比例。(  )
137、凈經(jīng)營收入理論認(rèn)為融資總成本不會隨融資機(jī)構(gòu)的變化而變化。( ?。?br />138、為提高首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下收購及資金結(jié)算效率,證監(jiān)會要求對網(wǎng)下部分通過證券交易所進(jìn)行電子化操作。( ?。?br />139、網(wǎng)上披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的招股說明書版本一致。( ?。?br />140、在證券承銷業(yè)務(wù)中,包銷傭金為包銷金總金額的1.5%~3%;代銷傭金為實(shí)際售出股份總金額的0.5%~1.5%。( ?。?br />
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