四、判斷題(本大題60小題,每小題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò))
121、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市,無(wú)論任何時(shí)候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少35%。(?。?br />122、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式發(fā)行公告。(?。?br />123、票面利率是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素,票面利率越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越高;反之,票面利率越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越低。(?。?br />124、發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán),可采用協(xié)議承銷(xiāo)、招標(biāo)承銷(xiāo)等方式。(?。?br />125、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià),并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。( )
126、主承銷(xiāo)商行使超額配售選擇權(quán),應(yīng)一次行使完畢。(?。?br />127、并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議表決采取記名投票方式,并購(gòu)重組委員會(huì)委員可以棄權(quán)。(?。?br />128、上市公司確實(shí)需要改變轉(zhuǎn)債募集資金用途的,經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)即可。(?。?br />129、根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn),即公司設(shè)立采取“注冊(cè)設(shè)立”的原則。(?。?br />130、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于5億股的,配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%;公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在5億股以上的,配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。( )