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2010年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺題(1)

來源:233網(wǎng)校 2010年2月6日
導(dǎo)讀:
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131、發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力。( )
132、法律意見書是對(duì)公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的律師工作過程、每一法律意見所依據(jù)的事實(shí)和有關(guān)法律規(guī)定做出的詳盡、完整的闡述。(?。?br />133、股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市,須自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上,但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。(?。?br />134、上市公司非公開發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起,6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(?。?br />135、股份有限公司減資生效后,如果是因資本過剩而減資,應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款,或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。如果是因虧損而減資,則通常由公司按比例注銷股份。(?。?br />136、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的意見中采用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者人員的專業(yè)意見的,仍然應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查,審慎核查其采用的專業(yè)意見的內(nèi)容,但無須對(duì)利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者人員的專業(yè)意見所形成的結(jié)論負(fù)責(zé)。(?。?br />137、當(dāng)一個(gè)公司減少權(quán)益融資時(shí),它的權(quán)益融資成本將會(huì)下降,融資總成本也將下降,所以,根據(jù)凈收人理論,降低權(quán)益融資能增加企業(yè)市值。( )
138、中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。(?。?br />139、市場(chǎng)利率的高低及其變化對(duì)國(guó)債銷售價(jià)格起著顯著的導(dǎo)向作用。市場(chǎng)利率趨于下降,就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間;市場(chǎng)利率趨于上升,就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間。(?。?br />140、公司債券沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。(?。?br />
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