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2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預(yù)測試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2010年4月14日
導(dǎo)讀:
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141、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過2個月。( ?。?BR>
142、經(jīng)批準(zhǔn),我國股份有限公司在發(fā)行B股時,可以與承銷商在代銷協(xié)議中約定行使超額配售選擇權(quán)。( ?。?BR>
143、上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后,應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告:第一,不予受理或者終止審查;第二,不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

144、根據(jù)定價增發(fā)操作流程,定價增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強調(diào)代碼為“730×××”,配售簡稱為“×××配售”;新股東增發(fā)代碼為“700×××”,增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”。( ?。?BR>
145、首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)期間為2年。( ?。?BR>
146、為了迸一步提高上市公司質(zhì)量,中國證監(jiān)會長期以來要求在股票發(fā)行工作中實行“先改制運行,后發(fā)行上市”。( ?。?BR>
147、提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后,上市公司的新股發(fā)行申請進入核準(zhǔn)階段,此時主承銷商的盡職調(diào)查責(zé)任終止。(  )

148、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。持續(xù)督導(dǎo)的具體要求與首發(fā)相同。(  )

149、上交所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況),除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購。( ?。?BR>
150、向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的,股東大會就發(fā)行方案進行表決時,關(guān)聯(lián)股東必須在場。( ?。?BR>
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